Como Exercício Estoque Opções On Etrade

Compreendendo opções de ações Opções de ações podem ser uma parte importante de sua imagem financeira geral. Entender o que são pode ajudá-lo a aproveitar ao máximo o benefício que eles podem oferecer. Como funcionam as opções de ações As opções de ações, uma vez adquiridas, dão-lhe o direito de comprar ações de ações de sua empresa a um preço especificado, normalmente chamado de preço de exercício ou de greve. Cada opção permite que você compre uma ação. O valor de uma opção de ações depende do preço das ações da empresa, que flutua ao longo do tempo. Uma opção de compra de ações é dita ser investido quando o detentor tem o direito de exercer a opção de compra de ações e comprar as ações a um preço predeterminado. As opções de ações podem ser adquiridas ao longo de um cronograma definido. Detalhes sobre a concessão, incluindo, mas não limitados ao preço de exercício, à data de vencimento e ao cronograma de aquisição, estão descritos na sua convenção de subvenção. O preço de exercício, o prazo de vencimento e a data de vencimento para cada uma de suas concessões de opções são exibidos na página Minhas Planes de Estoque no etrade. Você pode acessar esta página selecionando Meu plano de estoque no menu Contas no etrade. E em seguida, clicando em Holdings. Como um exemplo, considere se você foi dado uma concessão de 100 opções conservadas em estoque em 10 dólares cada. Após um período de carência de três anos, o preço da ação da empresa subiu para 25. Agora você tem o direito de comprar as ações para o preço de exercício de 10, um total de 15 abaixo do preço atual das ações. Este processo de compra das ações subjacentes à opção é conhecido como exercício. Conheça os tipos de opções de ações Os detalhes sobre suas opções serão cobertos nos documentos de concessão fornecidos pela sua empresa. Antes de tomar medidas sobre as suas Opções de Acções, reveja os documentos do plano da empresa na página Recursos da Empresa (Contas gt My Stock Plan gt Recursos da Empresa). O tipo de opções de ações que você foi concedido será listado na página Minhas Planos de Ações (Contas gt Meu Plano de Ações gt Holdings) no etrade. Opções de opções de incentivo (ISOs) As opções de ações de incentivo (ISOs) são elegíveis para tratamento fiscal preferencial. Impostos não são devidos no exercício. Pelo contrário, os impostos devidos são diferidos até que o detentor venda as ações recebidas após o exercício da opção. Entre outros requisitos, desde que a venda tenha ocorrido pelo menos dois anos após a concessão das opções e pelo menos um ano após a sua realização, qualquer produto será sujeito a tributação à menor taxa de ganhos de capital a longo prazo. Se esses períodos de detenção não forem cumpridos, a venda será considerada uma disposição desqualificante. Uma disposição desqualificante submete uma parte do produto da venda à tributação como receita ordinária. O montante do rendimento ordinário será a diferença entre o preço na data do exercício e o custo de aquisição das acções (a subvenção ou o preço de exercício). Se as ações forem mantidas após o exercício, o eventual ganho ou perda quando as ações forem vendidas seria tratado como uma mais-valia de curto ou longo prazo com base no período de detenção. Opções de Compra de Ações Não Qualificadas (NQSOs) As opções de ações não qualifiáveis ​​(NQSOs) não são elegíveis para tratamento fiscal preferencial quando exercidas. Em contraste com as ISOs, as opções de ações não qualificadas resultam em rendimentos tributáveis ​​adicionais para o beneficiário no momento em que são exercidos, sendo o montante a diferença entre o preço de exercício eo valor de mercado nessa data. Se as ações forem mantidas após o exercício, o eventual ganho ou perda quando as ações forem vendidas seria tratado como um ganho de capital de curto ou longo prazo com base no período de detenção. Tipos de exercício Venda no mesmo dia (Exercício sem dinheiro) Venda imediatamente as ações no mercado aberto. Alguns dos rendimentos da venda serão usados ​​para pagar os custos do exercício eo resto (se houver) será depositado em sua conta. Cash Exercise (Exercício amp Hold) Deposite dinheiro em sua conta e compre ações ao preço de exercício. As ações serão depositadas em sua conta. Venda a Cobertura Algumas das ações resultantes são vendidas para pagar os custos de exercício. Quaisquer partes permanecem (se houver) são depositados em sua conta. Informações sobre impostos dos EUA Antes de tomar uma atitude, você deve considerar cuidadosamente as possíveis conseqüências fiscais. O tratamento fiscal para cada transação depende do tipo de opção que você possui. Para aconselhamento sobre a sua situação financeira pessoal, consulte um consultor fiscal. Impostos sobre opções de ações de incentivo ao exercício (ISO) Na maioria dos casos, nenhum imposto é devido no exercício. Opções de Compra de Ações Não Qualificadas (NQSO) - Os impostos ao exercício baseiam-se na diferença entre o preço atual da ação eo preço de exercício. Este montante é tipicamente tributável no ano de exercício a taxas de rendimento ordinário. Impostos em Venda Rendimento Ordinário: O valor do rendimento ordinário reconhecido quando você vende suas ações de um exercício ISO depende se você faz uma disposição de qualificação ou desqualificação. A venda de ações de um exercício ISO pode ser considerada uma disposição qualificada e possivelmente resultar em tratamento fiscal favorável se, entre outros requisitos, forem cumpridas as seguintes condições: Você não vende as ações por pelo menos dois anos e um dia após a opção Data de concessão e Você não vende as ações por pelo menos um ano e um dia após a data de compra (a data do exercício). Em geral, a venda de ações de um exercício ISO em uma disposição qualificada não provocará lucro ordinário e todo o ganho ou perda (preço de venda menos o custo das ações) será considerado um ganho ou perda de capital de longo prazo. Se você deixar de satisfazer os requisitos descritos acima, sua venda de ações de um exercício ISO pode ser considerada uma disposição desqualificante. Em geral, vender ações em uma disposição desqualificadora irá gerar renda ordinária. O montante do rendimento ordinário é geralmente a diferença entre o preço das acções na data do exercício eo preço de exercício da opção. O rendimento ordinário da disposição desqualificante aparecerá no seu Formulário W-2 ou outro documento fiscal aplicável, emitido pelo seu empregador. Qualquer ganho ou perda remanescente será considerado curto ou longo prazo, dependendo de quanto tempo você manteve as ações após o exercício. Se você detinha as ações um ano ou menos, o ganho ou perda seria de curto prazo. Se você manteve as ações mais de um ano, o ganho ou perda seria de longo prazo. Rendimento Ordinário: Nenhum rendimento ordinário adicional é reconhecido na venda de acções de um exercício de Opções de Acções Não Qualificadas. Ganho ou perda de capital: Qualquer diferença entre o preço da ação na data de exercício eo preço da ação na venda será tratada como um ganho de capital ou perda de capital. Se as ações são mantidas por pelo menos um ano e um dia após o exercício, qualquer ganho resultante é normalmente tratado como um ganho de capital a longo prazo. Imposto sobre Dividendos Se você exercer suas opções e manter as ações, quaisquer dividendos recebidos em suas ações são considerados rendimentos e são tributados como tal no ano em que são recebidos. Um olhar mais atento sobre possíveis cenários de imposto para cada tipo de opção Este exemplo supõe um preço de exercício de 10 em uma concessão de 100 opções. O preço das ações no exercício é 25. O preço das ações na venda é 45. POR FAVOR, LEIA AS INFORMAÇÕES IMPORTANTES ABAIXO. O prospecto de fundos contém os seus objectivos de investimento, riscos, encargos, despesas e outras informações importantes e deve ser lido e considerado cuidadosamente antes de investir. Para um prospecto atual, visite os fundos eletrônicos ou visite o Centro de Fundos Negociados na Bolsa, no etradeetf. Nota importante: As transações de opções são complexas e envolvem um alto grau de risco, destinam-se a investidores sofisticados e não são adequadas para todos os investidores. Para obter mais informações, leia as Características e Riscos das Opções Padronizadas antes de começar as opções de negociação. Além disso, existem riscos específicos associados à escrita de chamadas cobertas, incluindo o risco de que a ação subjacente possa ser vendida ao preço de exercício, quando o valor de mercado atual for maior do que o preço de exercício que receberá o autor da chamada. Além disso, há riscos específicos associados com as opções de compra, incluindo o risco de as opções adquiridas expirar sem valor. Devido à importância das considerações fiscais para todas as transações de opções, o investidor deve considerar opções consultor consultor fiscal sobre como os impostos afetam o resultado de cada estratégia de opção. As comissões e outros custos podem ser um factor significativo. Um investidor Opções pode perder todo o montante do seu investimento em um tempo relativamente curto. A ETRADE Financial Corporation e suas afiliadas não fornecem aconselhamento fiscal e você sempre deve consultar seu próprio consultor fiscal sobre suas circunstâncias pessoais antes de tomar qualquer ação que possa ter conseqüências fiscais. Os créditos e ofertas da ETRADE podem estar sujeitos a retenções na fonte dos EUA e relatórios a preços de varejo. Os impostos relacionados a estas ofertas são da responsabilidade do cliente. O conteúdo fornecido pela ETRADE Securities é apenas para fins educacionais. Esta informação não é, nem deve ser interpretada, como uma oferta, ou uma solicitação de uma oferta, para comprar ou vender títulos pela ETRADE Securities ou suas afiliadas. O material de terceiros é fornecido a você apenas para fins educacionais. O conteúdo foi escrito por um terceiro não afiliado à ETRADE Financial Corporation ou a qualquer das suas afiliadas. 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Há riscos envolvidos com dividend yield estratégias de investimento, como a empresa não pagar um dividendo ou o dividendo é muito menor do que o previsto. Além disso, o rendimento de dividendos não deve ser confiado somente ao tomar a decisão de investir em ações. Um investimento em acções e obrigações de elevado rendimento envolve certos riscos, tais como risco de mercado, volatilidade de preços, risco de liquidez e risco de incumprimento. As projeções ou outras informações geradas pelo scanner de estratégia em relação à probabilidade de vários resultados de investimento são de natureza hipotética, não refletem os resultados reais do investimento e não são garantias de resultados futuros. O scanner de estratégia é um produto da Trade Ideas LLC, um terceiro não afiliado à ETRADE Financial Corporation ou a qualquer de suas afiliadas. Todos os títulos estão sujeitos a risco de taxa de juros e você pode perder dinheiro. As obrigações vendidas por emitentes com notações de crédito mais baixas podem oferecer rendimentos mais elevados do que as obrigações emitidas por emitentes com notações superiores ou de grau de investimento, mas estão geralmente associadas a riscos mais elevados. As obrigações de alto rendimento, também conhecidas como obrigações quotjunk, têm geralmente um maior risco de incumprimento, o que aumenta o risco de um emitente poder ser incapaz de pagar juros e capital sobre a emissão. Além disso, as obrigações de alto rendimento tendem a ter um maior risco de taxa de juro e risco de liquidez, particularmente em condições de mercado voláteis, o que torna mais difícil vender os títulos. Antes de investir em títulos de alta produtividade, você deve considerar cuidadosamente e compreender os riscos associados ao investimento em títulos de alta produtividade. A diversificação ea alocação de ativos não garantem lucros ou protegem contra perda em mercados em declínio. Futuros produtos e serviços oferecidos pela ETRADE Securities LLC, Membro NFA. Produtos e serviços de valores mobiliários e futuros oferecidos pela ETRADE Securities LLC, Membro FINRA SIPC NFA. Os serviços de consultoria de investimento são oferecidos através da ETRADE Capital Management, LLC, um Conselheiro de Investimentos Registrado. Os produtos e serviços bancários são oferecidos pelo ETRADE Bank, um banco de poupança federal, Membro FDIC. Ou suas subsidiárias. ETRADE Securities LLC, ETRADE Capital Management, LLC e ETRADE Bank são empresas separadas, mas afiliadas. A resposta do sistema e os tempos de acesso à conta podem variar devido a uma variedade de fatores, incluindo volumes de negociação, condições de mercado, desempenho do sistema e outros fatores. 2017 ETRADE Financial Corporation. Todos os direitos reservados. ETRADE Política de Direitos Autorais Há uma série de opções: O corretor pode executar e comprar imediatamente o estoque para fechar a posição O Put é executado e você acorda segunda-feira para uma posição curta e, possivelmente, uma chamada de margem O put não estava suficientemente no dinheiro para qualquer Do acima para ocorrer automaticamente. Eu prefiro a resposta Dilips Você já tentou perguntar etrade Sem ofensa, mas as perguntas sobre como um determinado corretor lida com certas situações são melhor perguntou do corretor. Último - um nunca deve entrar em qualquer comércio (especialmente operações de opções) sem entender o processo com antecedência. Espero que você esteja perguntando isso antes da negociação. Respondeu Apr 18 12 at 17:31 Eu segurei um no dinheiro posição longa sobre uma opção em expiração, etrade, e nada aconteceu. (Scalping expirando opções - de alto risco) A opção expirou um centavo ou dois ITM, e não valia exercício, nem tive o poder de compra para exercê-lo. (AAPL) Aqui estão algumas coisas para se manter em mente sobre exercícios e atribuições: Equity opções 0,01 ou mais no dinheiro será automaticamente exercido para você, a menos que você nos instruir a não exercê-los. Por exemplo, uma chamada em 25 de setembro será automaticamente exercida se o preço de fechamento dos títulos subjacentes for 25.01 ou superior no vencimento. Se o preço de fechamento estiver abaixo de 25,01, você precisará chamar um corretor da ETRADE Securities no 1-800-ETRADE-1 com instruções específicas para o exercício da opção. Você também precisará chamar um corretor da ETRADE Securities se o preço de fechamento for superior a 25.01 no vencimento e não desejar exercer a opção de compra. Opções de índice 0.01 ou mais no dinheiro serão automaticamente exercidas para você, a menos que você nos instrua para não exercê-las. Opções que estão fora do dinheiro vai expirar sem valor. Você pode solicitar o exercício de opções de estilo americano a qualquer momento antes da expiração. O pedido de não exercício de opções só poderá ser feito no último dia de negociação anterior ao vencimento. Se você quiser exercer opções ou submeter instruções de não-exercício, ligue para um corretor da ETRADE Securities no 1-800-ETRADE-1. Você não será cobrado nossa taxa normal para comércios auxiliados por corretor, mas a comissão de opções regulares serão aplicadas. Os pedidos são processados ​​numa base de melhores esforços. Quando opções de capital são exercidas ou atribuídas, você receberá uma mensagem de Alerta Inteligente informando você. Você também pode verificar Ver Pedidos para ver quais ações você comprou ou vendeu, o número de ações eo preço de exercício. Notas: Se você não tem poder de compra suficiente em sua conta para aceitar a cessão ou exercício, suas posições de opções vencidas poderão ser fechadas, sem notificação, no último dia de negociação para a série de opções específicas. Além disso, se a sua posição expirar não estiver fechada e você não tiver poder de compra suficiente, a ETRADE Securities poderá submeter instruções de não-exercício sem notificação. Saiba mais sobre as datas de expiração das opções. Respondeu Set 28 13 at 0: 46Quando suas opções quotvest, quotbecot pode tornar-se exercível. Naquele momento você tem a opção de exercê-los ou esperar para exercê-los mais tarde (ou nunca). Quando você decidir exercer, você pode ter mais opções do que simplesmente pagar em dinheiro. Estes dependerão dos termos de suas opções (conforme descrito em seu contrato de opção e plano de opção da empresa), as políticas de sua empresa, sua capacidade de negociar termos favoráveis ​​ea existência de um mercado público ou privado para o estoque de sua empresa. Aqui estão as noções básicas de cada alternativa: 1. Pagar com uma nota promissória. Se a empresa permite que você pague o preço de exercício com uma nota promissória, você deve fazer uma promessa oficial de pagar a empresa o preço de exercício e eles vão emitir o estoque. Isso não é comum, pois exige algum planejamento cuidadoso pela empresa para cumprir a lei. Mas eu tenho visto que é usado para os executivos de empresas privadas para exercer ou até mesmo exercício antecipado muito valioso concessões opção. 2. Retire um empréstimo. Se a empresa está prometendo o suficiente para inspirar você a exercer suas opções, também pode inspirar um amigo, um banco ou um fundo especial para emprestar-lhe o dinheiro para fazer o exercício. Os termos de tal empréstimo iria variar de um empréstimo de assinatura padrão de um banco (bem como empréstimo em um cartão de crédito) para os empréstimos sem recurso oferecidos por fundos especializados do Vale do Silício. Estes fundos especiais, tais como VSL Partners VSLP. Emprestar-lhe o dinheiro para exercer suas opções (e até mesmo para cobrir quaisquer passivos fiscais no exercício). Em um evento de liquidez, os fundos são reembolsados ​​e também participar na parte superior do estoque. No entanto, eles não exigem reembolso se o estoque mais tarde se torna sem valor. Mas os termos podem ser duros, então preste atenção a quanto de sua cabeça você está perdendo. E preste atenção aos detalhes legais e fiscais, especialmente se um fundo promete uma estrutura tributária que parece muito bom para ser verdade. 3. Vender ações para pagar preço de exercício. Se houver compradores para o seu estoque, você pode vendê-lo diretamente ou através de uma estrutura alternativa. Home - SharesPost e outros corretores estão no negócio de correspondência de compradores e vendedores de vendas diretas de ações. Outros estão no negócio de criar as estruturas que não requerem uma transferência direta das partes mas encontram a mesma economia de uma venda - você dá acima o direito a suas partes em troca de um preço ajustado por a parte. Consulte Equidate Marketplace para equidade de partida ou EquityZen. 4. Exercício sem dinheiro. Há três etapas em um exercício e venda - pagar dinheiro para exercício, receber ações, vender ações. Você pode ser capaz de cortar a porção de dinheiro quotpay usando uma torção no quotTake Out a Loanquot opção acima. Usando uma corretora, você pediria o dinheiro para exercer as opções e vender imediatamente pelo menos bastante do estoque emitido no exercício para reembolsar o empréstimo da corretora. Isso depende, naturalmente, de ter um mercado comprador para o estoque da empresa. 5. Pagar o preço de exercício em estoque. Se você já tem ações na empresa, você pode ser capaz de usar esse estoque para quotpayquot o preço de exercício. Você transferiria suas ações de volta para a empresa e o valor de mercado atual da ação transferida seria aplicado para o preço de exercício das opções como se estivesse pagando o preço de exercício em dinheiro. 6.8k Vistas middot Ver Upvotes middot Não é para reprodução Esta resposta não é um substituto para aconselhamento jurídico profissional. Mais Verifique com o administrador do seu estoque plan039s. Você pode ser capaz de fazer um exercício sem dinheiro. Exercício sem dinheiro de opções de ações não qualificadas Quando você exerce suas opções para comprar o estoque da empresa, há dois preços para se preocupar com. O primeiro é chamado 039strike price039 ou 039grant preço039. Isso representa o preço que você pode comprar as ações da empresa em, neste caso 5 por ação. Geralmente, foi baseado no preço de mercado da ação na data da concessão. O outro é o preço de mercado atual. Digamos, por exemplo, que daqui a um ano. O estoque passou de 5 a 6 (o preço de mercado atual). 25 (25.000 ações) de suas opções agora investido, o que significa que eles estão disponíveis para exercer. Você criaria uma conta de corretagem (digamos em um lugar como eTrade ou Charles Schwab) e diga a eles que você quer fazer um exercício sem dinheiro. Essencialmente, o que você está fazendo é comprar simultaneamente 25.000 a 5 (125K) e vender as mesmas ações em 6 (25.000 x 6 ou 150K). A diferença líquida é de 25K e esse valor é transferido para sua conta. Claro, se o preço é 4 em vez de 6 (neste exemplo), você está subaquática, o que torna suas opções nesta parcela sem valor. Felizmente, ele vai ultrapassar o seu preço de exercício no futuro e você será capaz de exercer suas opções a qualquer momento quando ele faz. 3.1k Exibições middot Ver Upvotes middot Não é para reprodução middot Resposta solicitada por 1 pessoa Opcionalidade traz valor monetário, onde o subjacente é uma equidade ou um vínculo. Pode-se desbloquear o valor das opções adquiridas, mesmo se o subjacente não está negociando acima da greve da chamada. Suponha que o estoque subjacente é negociado publicamente em 5, enquanto as 5 opções de compra têm um prazo de expiração de, digamos, 10 anos. Heshe pode vender-para-abrir opções LEAP em uma conta separada, ficando talvez 1x100 de crédito para cada contrato de opção. Naturalmente um pode começar mais bullish ou menos bullish ajustando o número ea batida dos contratos escritos. 1.7k Vistas middot Não é para ReproduçãoLE LEIA AS INFORMAÇÕES IMPORTANTES ABAIXO. Nota Importante: As opções envolvem risco e não são adequadas para todos os investidores. Para obter mais informações, leia as Características e Riscos das Opções Padronizadas antes de começar as opções de negociação. Além disso, existem riscos específicos associados à escrita de chamadas cobertas, incluindo o risco de que a ação subjacente possa ser vendida ao preço de exercício, quando o valor de mercado atual for maior do que o preço de exercício que receberá o autor da chamada. Além disso, existem riscos específicos associados aos spreads de negociação, incluindo comissões, honorários e encargos substanciais, porque envolve pelo menos o dobro do número de contratos como posição longa ou curta e porque os spreads são quase sempre fechados antes da expiração. Devido à importância das considerações fiscais para todas as transações de opções, o investidor deve considerar opções consultor seu consultor fiscal sobre como os impostos afetam o resultado de cada estratégia de opções. Os investidores em opções podem perder todo o seu investimento em um período de tempo relativamente curto. Documentação de apoio para quaisquer reivindicações será fornecido mediante solicitação. Os créditos e ofertas da ETRADE podem estar sujeitos a retenções na fonte dos EUA e relatórios a preços de varejo. Os impostos relacionados a estas ofertas são da responsabilidade do cliente. Comissões para ações e negociações de opções são 9,99 com uma taxa de 75 por contrato de opções. Para se qualificar para 7,99 comissões de ações e negociações de opções e uma taxa de 75 por contrato de opções, você deve executar pelo menos 150 ações ou opções negociações por trimestre. Para continuar recebendo 7,99 ações e negociações de opções e uma taxa de 75 por contrato de opções, você deve executar 150 ações ou negociações de opções até o final do trimestre seguinte. O conteúdo fornecido pela ETRADE Securities e / ou ETRADE Capital Management é apenas para fins educacionais. Esta informação não é, nem deve ser interpretada, como uma oferta, ou uma solicitação de uma oferta, para comprar ou vender títulos pela ETRADE Securities ou suas afiliadas. O material de terceiros é fornecido a você apenas para fins educacionais. O conteúdo foi escrito e será apresentado por um terceiro não afiliado à ETRADE Financial Corporation ou a qualquer das suas filiais. A ETRADE Financial Corporation e suas afiliadas não são responsáveis ​​pelo conteúdo. Nem a ETRADE Financial Corporation nem qualquer de suas afiliadas está afiliada à terceira parte que fornece esse conteúdo. 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